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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月13日)

来源:233网校 2019-09-13 00:00:00

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月13日)

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【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

参考答案:D
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

【多选题】期货公司股东不得从事的行为有()。

A.挪用期货公司客户保证金

B.占用期货公司资产

C.损害期货公司和客户的合法权益

D.滥用权利

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

【判断题】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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