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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月11日)
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【单选题】期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为,情节严重的,下列处罚正确的是()。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C.停业停顿,并罚款
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
【多选题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
【判断题】期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。()
A.错
B.对