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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(10月21日)

来源:233网校 2019-10-21 09:20:00

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(10月21日)

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【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

【多选题】证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

A.金融期货合约

B.商品

C.基金

D.商品期货合约

参考答案:AD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易,也包括商品期货交易。所以证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。

【判断题】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

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