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2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选三
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【单选题】证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5
【单选题】()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
【单选题】下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()。
A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
【单选题】从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.证券交易所
【多选题】证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
【多选题】在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,对投资者基本情况的评估包括()。
A.专业技能
B.年龄
C.学历
D.收入
【判断题】期货交易所会员的保证金不足时,期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓。以防风险。()
错
对
【判断题】期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()
错
对