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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(12月6日)

来源:233网校 2019-12-06 10:38:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(12月6日)

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【单选题】期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

【多选题】期货从业人员应当承担保密业务,但有例外情形,包括()。

A.期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的

B.有关法律要求提供的

C.从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的

D.政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的

参考答案:ABCD

【判断题】期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第20条的规定,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

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