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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(12月13日)

来源:233网校 2019-12-13 09:03:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(12月13日)

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【单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.所在地人民法院

D.所在地中国证监会派出机构

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

【多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有()。

A.对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案:ABCD

【判断题】未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第十五条规定,未经国务院期货监管机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

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