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期货从业资格考试法律法规每日一练(2月14日)
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1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
2、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。
A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条规定，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易，选项A正确;第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险，选项B正确;第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示，选项C正确;第四十条规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会，选项D正确。
3、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
错
对
参考答案：对
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
