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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月7日)
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1、下列( )不属于专业投资者。
A. 社会保障基金
B. 期货公司
C. QFII
D. QDII
参考答案:D
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
2、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。
A. 勤勉尽责、独立客观
B. 严格区分客观事实与主观判断
C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D. 对重要事实予以明示
参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )
错
对
参考答案:错
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,需要向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。