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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月8日)
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1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。
A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他机构、从业人员;③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
3、对机构投资者以个人名义参与期货交易遭受保证金损失的，保障基金不予补偿。( )
错
对
参考答案：错
参考解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
