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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月19日)
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1、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
参考答案：A
参考解析：
《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
2、期货公司可以申请的期货业务包括( )。
A. 经营境内期货经纪业务
B. 经营境外期货经纪业务
C. 期货投资咨询业务
D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
参考答案：A,B,D
参考解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。申请董事长和监事会主席的任职资格、申请经理层人员的任职资格、申请总经理、副总经理的任职资格才需要通过中国证监会认可的资质测试。
3、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。
A. 把最大涨幅幅度调整为±5%
B. 把最大涨跌幅度调整为±3%
C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为一3%
D. 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
