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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(3月20日)

来源:233网校 2020-03-20 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月20日)

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。

A. 不适当人选

B. 不合规人选

C. 不能接受人选

D. 不敬业人选

参考答案:A

参考解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

2、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由( )承担责任。

A. 期货公司

B. 交割仓库

C. 期货交易所承担连带责任

D. 期货交易所不承担责任

参考答案:B,C

参考解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

3、吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。

A. 8

B. 9

C. 10

D. 11

参考答案:A

参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失,期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,即8万元。

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