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期货从业资格考试法律法规每日一练(5月17日)
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1、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。
A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
参考答案：AB
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
2、在我国，交割仓库不得有的行为有( )。
A. 出具虚假仓单
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
参考答案：ABCD
参考解析： 《期货交易管理条例》第三十五条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
3、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。
A. 责令停业整顿
B. 取消从事交易所期货业务资格
C. 指定其他机构托管
D. 指定其他机构接管
参考答案：ACD
参考解析：《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
