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期货从业资格考试法律法规每日一练(5月24日)
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1、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。
A. 期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
B. 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
C. 客户的交易指令是否入市交易
D. 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
参考答案：ACD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。故B选项不正确。
2、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有( )。
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试
C. 具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D. 不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
参考答案：ABCD
参考解析：金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
3、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能( )。
A. 收付客户期货保证金
B. 划转客户期货保证金
C. 代理客户从事期货交易
D. 协助客户办理开户手续
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
