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期货从业资格考试法律法规每日一练(6月6日)
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【多选题】下列关于查询诚信档案的说法，正确的是()。
A、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案
B、证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案
C、证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案
D、中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案
参考答案：ACD
参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十六条证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。
【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A、正确
B、错误
参考答案：A
参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
【判断题】中国证监会及其派出机构审查行政许可，不得在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。()
A、正确
B、错误
参考答案：B
参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十一条 中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。
