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期货从业资格考试法律法规每日一练(6月17日)
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1、()是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A. 标准仓单
B. 持仓证明
C. 交易许可证
D. 标准化合约
参考答案:A
参考解析:根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定,标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等信息。
A. 考试成绩
B. 诚信记录
C. 工作业绩
D. 客户服务
参考答案:B
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。
3、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
参考答案:C
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。