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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(6月27日)

来源:233网校 2020-06-27 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(6月27日)

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1、()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 商务部

B. 中国证监会

C. 国务院国有资产监督管理机构

D. 财政部

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十条规定,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 期货交易所

参考答案:C
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

3、任何单位或者个人有()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

A. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B. 为影响期货市场行情囤积现货

C. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

D. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第七十条规定,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易.影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

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