您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(7月10日)

来源:233网校 2020-07-10 00:00:00

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!每天学习2小时,轻松突破60分>>

期货从业资格考试法律法规每日一练(7月10日)

期货章节题/试题/真题免费刷在线刷题>>

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施()。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 给予纪律惩戒

参考答案:ABC
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求()。

A. 投资知识测试

B. 模拟交易

C. 追加了解信息

D. 风险承受评估报告

参考答案:ABC
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定,普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。

A. 全体董事

B. 股东会

C. 期货交易所

D. 公司住所地中国证监会派出机构

参考答案:AD
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

500份期货从业智能题库会员免费领取中!可选期货基础知识、期货法律法规、期货投资分析>>

期货题库会员免费领

购期货从业任意课程即送题库VIP会员,价值119元/科,有效期6个月,包含智能题库100%章节题量+2套考前点题/科+助教答疑。点击了解>>

热点推荐:期货从业资格考试试卷在线模考||期货历年真题测试

如果你对期货从业考试还不是很了解,学霸君(ks233wx9)建议先看看期货从业考试新手报考指南,从报名-注册执业,为你介绍。(点击进入期货新手指南)

相关阅读 期货从业 期货

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料