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期货从业资格考试法律法规每日一练(7月10日)
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1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施()。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 给予纪律惩戒
2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求()。
A. 投资知识测试
B. 模拟交易
C. 追加了解信息
D. 风险承受评估报告
3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。
A. 全体董事
B. 股东会
C. 期货交易所
D. 公司住所地中国证监会派出机构