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期货从业资格考试法律法规每日一练(7月25日)
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1、期货公司错误执行客户交易指令,因交易价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。 ()
A.正确
B.错误
2、刘某是甲期货公司的从业人员,在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后,利用职务之便,将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外,不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
3、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
B. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
C. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
D. 对照有效身份证文件,核实小李是否本人亲自开户