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期货从业资格考试法律法规每日一练(8月17日)
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1、下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有()。
A. 期货公司股东可以按照出资比例行使表决权
B. 期货公司股东可以按照所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开2次会议
D. 期货公司股东会应审议和表决职权范围内的事项
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
2、下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，应当退回客户交易编码申请的有()。
A. 客户没有期货交易的经历
B. 客户资料不符合实名制要求
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
参考答案：BCD
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
3、期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，应责令改正，给予警告，并没收违法所得。
A. 违反规定收取手续费
B. 违反规定接纳会员
C. 不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
