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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月23日)
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1、期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A. 任用不具备任职条件的人员担任董事
B. 未按规定报告董事的处分情况
C. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条的规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务;⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。
A. 专业胜任能力
B. 执业纪律
C. 职业责任
D. 职业品德
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条的规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
3、根据《期货交易管理条例》的规定，下列说法正确的有()。
A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行
B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》
C. 禁止非法设立期货交易场所
D. 禁止中远期现货交易
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货交易管理条例》第4条的规定，期货交易应当在依照本条例第6条第1款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第85条的规定，不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。
