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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月24日)
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1、期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B. 违反规定收取保证金的
C. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货交易管理条例》第65条的规定。期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：未经批准，擅自办理本条例第13条所列事项的;允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的。
2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。
A. 调离所在期货经营机构后
B. 调任所在期货经营机构的其他部门后
C. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
D. 执业过程中
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
3、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括()。
A. 向客户充分揭示期货交易风险
B. 告知客户期货保证金安全存管要求
C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
参考答案：ABCD
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第19条的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
