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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月26日)
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1、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列()条件。
A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人
参考答案：AB
参考解析：《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
2、期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括()。
A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条第3项的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
3、根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括()。
A. 财务会计、内部控制制度
B. 风险准备金管理制度
C. 交易纠纷的处理方式
D. 基本业务制度
参考答案：ABD
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第10条的规定，期货交易所章程应当载明下列事项：基本业务制度;风险准备金管理制度;财务会计、内部控制制度。
