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期货从业资格考试法律法规每日一练(10月15日)
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1.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。
A. 申请书
B. 章程和交易规则草案
C. 期货交易所的经营计划
D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。
A. 2007年4月20日
B. 2007年7月4日
C. 2008年4月30日
D. 2008年6月1日
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
3.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。
A. 应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B. 承担50%的赔偿责任
C. 需承担部分赔偿责任.赔偿额不超过损失的30%
D. 不承担赔偿责任
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
