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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(10月23日)

来源:233网校 2020-10-23 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(10月23日)

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1.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年或永久

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定,期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

2.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

参考答案:B
参考解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第27条第2款的规定,期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

3.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是()。

A. 自动消灭

B. 由C期货交易所继承

C. 根据AB商定的方案处理

D. 由人民法院根据公平原则确定偿还方案

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定,A、B合并以后,其债权债务应当由C继承。

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