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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(10月30日)

来源:233网校 2020-10-30 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(10月30日)

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1.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。申请董事长和监事会主席的任职资格、申请经理层人员的任职资格、申请总经理、副总经理的任职资格才需要通过中国证监会认可的资质测试。

2.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A. 制定或者修改章程

B. 上市新的交易品种

C. 制定或者修改交易规则

D. 取消交易品种

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种;③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由()承担责任。

A. 期货公司

B. 交割仓库

C. 期货交易所承担连带责任

D. 期货交易所不承担责任

参考答案:BC
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

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