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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(11月21日)

来源:233网校 2020-11-21 00:43:00

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 中国人民银行

参考答案:BC
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条规定,中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。

2、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中,正确的有()。

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有()。

A. 信托投资

B. 股票投资

C. 非自用不动产投资

D. 设计合约

参考答案:ABC
参考解析:

  《期货交易管理条例》

  第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

  (一)提供交易的场所、设施和服务;

  (二)设计合约,安排合约上市;

  (三)组织并监督交易、结算和交割;

  (四)为期货交易提供集中履约担保;

  (五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

  (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

  期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  考点:《期货交易管理条例》期货交易所

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