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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(11月24日)

来源:233网校 2020-11-24 16:02:00

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告由其所在机构发出。 ()

参考答案:
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条的规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

2、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。 ()

参考答案:
参考解析: 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第5条的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的,人民法院不予支持:①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

3、期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。 ()

参考答案:
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则》第30条的规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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