期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ()
错
对
参考答案：对
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
2、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是()。
A. 期货公司应当立即向期货交易所报告
B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C. 期货公司应当立即向监管机构报告
D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
参考答案：CD
参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第38条第1款第1项的规定，期货公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
3、客户壬某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中.将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易，以下因素中必须完全一致的是()。
A. 交易品种
B. 买卖方向
C. 交易时间
D. 价格
参考答案：AB
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条的规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
