期货从业资格考试法律法规真题练习
【期货真题及答案下载】【全真模拟测试】【免费领30天期货题库会员】
不积跬步无以至千里，233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练，每天掌握3道题，考试那天会有惊喜！每天学习2小时，轻松突破60分>>
1、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易。同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括()。
A. 责令期货公司开除
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
参考答案：BCD
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向()主张权利。
A. 交割仓库
B. 期货公司
C. 乙的交易对手方
D. 期货交易所
参考答案：AD
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。
3、张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是()。
A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
B. 期货公司有其他财产的.应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
参考答案：A
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第59条的规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第60条规定。期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结.划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。
