期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法.正确的是()。
A. 该事业单位不得进行期货交易
B. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案：AC
参考解析：根据《期货交易管理条例》第25条第1项的规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
2、期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是()。
A. 如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 由客户甲和李某共同承担损失
D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
参考答案：BD
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
3、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是()。
A. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B. 由吴某承担，因为吴某已有交易经历
C. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
D. 由北京某期货公司承担
参考答案：B
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
