期货从业资格考试法律法规真题练习
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1、上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是()。
A. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
参考答案：AB
参考解析：根据《期货公司管监督理办法》第38条第1款的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
2、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。
A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在8年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
3、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向()主张权利。
A. 乙的交易对手方
B. 期货公司
C. 交割仓库
D. 期货交易所
参考答案：CD
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任。期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓厍追偿。
