期货从业资格考试法律法规真题练习
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1.小王是某期货交易所会员，在从事期货交易过程中，由于其违规操作给市场产生了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对小王采取的措施包括()。
A. 冻结账户
B. 提高保证金标准
C. 限制出入金
D. 扣划资金
参考答案：BC
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。
2.某期货公司进行了混码交易，但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指令入市交易的，下列说法中正确的是()。
A. 期货公司不承担责任
B. 客户承担相应的交易结果
C. 期货公司承担全部交易结果
D. 客户承担全部交易结果
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
3.张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是()。
A. 张某是大专学历，从事期货业务16年
B. 吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
C. 王某是大专学历，在某银行工作了4年
D. 李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
参考答案：AB
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条、第十六条规定，申请期货公司董事长职务须具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。据此，本题中张某和吴某符合规定条件，能够获得申请资格。王某和李某在工作年限方面不符合规定，不能获得申请资格。
