期货从业资格考试法律法规真题练习
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1.下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有()。
A. 禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 对客户采取区别对待，防范利益冲突
D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三条规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
2.期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 取消从业资格
参考答案：ABC
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
3.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。
A. 近2年内未受过刑事处罚
B. 持续经营2个以上完整的会计年度
C. 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
参考答案：ABCD
参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形等。
