期货从业资格考试法律法规真题练习
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1.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A. 协助开户
B. 风险监测
C. 业务隔离
D. 宣传评价
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
2.任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
B. 为影响期货市场行情囤积现货
C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易管理条例》第七十条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易.影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
3.期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括()。
A. 风险揭示书
B. 客户承诺书
C. 投资策略
D. 实施方案
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条规定，期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。
