您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(1.31)

来源:233网校 2021-01-31 00:16:08

期货从业资格考试法律法规真题练习

期货真题及答案下载】【全真模拟测试】【免费领期货题库会员】

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!每天学习2小时,轻松突破60分>>

1、2016年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日,监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法中正确的是()。

A. 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

B. 期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C. 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

参考答案:BD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

2、小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有()。

A. 小王可用妻子的身份证原件,代妻子开户

B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

C. 期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份证审查程序

D. 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

参考答案:ABC
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

3、小王是某期货交易所会员,在从事期货交易过程中,由于其违规操作给市场产生了重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对小王采取的措施包括()。

A. 冻结账户

B. 提高保证金标准

C. 限制出入金

D. 扣划资金

参考答案:BC
参考解析:《期货交易所管理办法》第八十五条规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。

预约提醒,及时知晓期货报名/查分时间

提醒订阅:为了帮助大家及时获取期货从业考试内容,点击【下载233网校APP】,学霸君会及时给您推送提醒通知!

答疑互助:添加233网校期货学霸君微信个人号【ks233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

扫码进入期货备考群扫码免费领取考证资料

期货从业资格考试备考时间短,如何锁定核心考点得分?233网校零基础辅导课程,王佳荣、孙婧、许睿老师助你轻松备考!点击查看>>

热点推荐:

期货从业资格考试资料包下载:真题、计算题特训

期货从业资格考试试卷在线模考||期货历年真题测试

期货从业人员全国薪资收入大PK:进入>>

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料