期货从业资格考试法律法规每日一练
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1、某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有()。
A. 净资产不低于20亿元
B. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于净资产的70%
参考答案：BCD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。
2、某客户与期货公司签订了期货经纪合同，经办人向客户出示了风险说明书，但客户并未在说明书上签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是()。
A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B. 客户未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C. 经办人应当被开除
D. 期货公司向客户出示风险说明书即可，无须出示签字确认
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十七条的规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
3、某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码，频发买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是()。
A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 监管机构可以处罚期货公司
参考答案：ACD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第六十六条进行处罚。
