期货从业资格考试法律法规每日一练
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1、某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，下列操作中()的结果应被认定为透支交易。
A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓
参考答案：AD
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
2、投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，下列关于甲某的行为叙述中正确的有()。
A. 了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标
B. 谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险
C. 如实向王某申明其所具有的执业能力
D. 向王某承诺或者保证收益
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
3、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有()。
A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位
B. 人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜
C. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D. 人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格
参考答案：AC
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
