期货从业资格考试法律法规每日一练
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1.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时应当向公司全体董事书面报告。
A. 期货公司进入风险预警期的
B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的
参考答案：BD
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向 不利方向变动超过 20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监 会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体 董事提交书面报告。 第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货 公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期 货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时 抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
2.下列选项中，()的任职资格自离任之日起不会自动失效。
A. 在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C. 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。
3.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。
A. 中国证监会
B. 中国证监会授权的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国家工商局
参考答案：AB
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。
