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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:实际控制人

来源:233网校 2021-03-14 00:44:03

期货从业资格考试法律法规精选试题

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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法,正确的是()。

A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案:D
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第79条的规定,持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况

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《期货交易管理条例》自()起正式实施。

A. 2007年3月28日

B. 2003年7月1日

C. 2007年4月15日

D. 2002年5月7日

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》,自2007年4月15日起施行

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