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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:期货从业人员的行为

来源:233网校 2021-03-25 11:52:25

期货从业资格考试法律法规精选试题

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《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。

A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

D. 中国证监会禁止的其他行为

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十四条规定.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则,不必中断向客户提供的服务

期货法律法规试题推荐

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告()。

A. 中国银监会

B. 国务院期货监督管理机构

C. 国家发展和改革委员会

D. 中国期货业协会

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施

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