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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:组织期货资格考试

来源:233网校 2021-04-16 00:08:17

期货从业资格考试法律法规精选试题

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甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

参考答案:C
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

依法负责组织期货投资咨询业务从业人员资格考试的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国证监会

参考答案:B
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第9条的规定,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。

A. 中国期货业协会

B. 中金所

C. 中国证监会

D. 期货公司

参考答案:B
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案

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