期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户
2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
A. 从轻处罚
B. 将其作为立功表现
C. 减轻处罚
D. 免予处罚
3、期货公司开展资产管理业务,以下说法正确的有()。
A. 期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失
B. 客户必须自行独立承担投资风险
C. 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益
D. 期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款
4、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 高度负责
B. 诚实守信
C. 恪尽职守
D. 公平公正
5、( )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A. 客户
B. 保证金存管银行
C. 期货公司
D. 期货交易所会员