期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 中国金融期货交易所业务规则
参考答案：ABCD
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，制定本办法。
2、期货公司股东不得从事的行为有( )。
A. 挪用期货公司客户保证金
B. 占用期货公司资产
C. 损害期货公司和客户的合法权益
D. 滥用权利
参考答案：ABCD
参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
3、期货公司( )保证金的，应当承担赔偿责任。
A. 挪用
B. 划转
C. 窃取
D. 丢失
参考答案：AB
参考解析：参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定。
4、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。
A. 提高保证金
B. 调整涨跌停板幅度
C. 终止交易
D. 限制会员或者客户的最大持仓量
参考答案：ABD
参考解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
5、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。
A. 结购汇手续
B. 外汇登记
C. 金融资产证明
D. 有关资金划转
参考答案：ABD
参考解析：《期货监督管理办法》第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
