期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
3、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。
A.专业知识
B.技能
C.职业道德
D.投资技巧
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
4、以下关于协会实施纪律惩戒，说法正确的是（）。
A.遵循公开、公平、公正的原则
B.以事实为根据
C.严格执行协会的有关规定
D.坚持教育与惩戒相结合
参考答案：ABCD
参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第五条 协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。
5、设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所由中国证监会审批。
