期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，（）。
A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
参考答案：AC
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
2、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担一半的赔偿责任。
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条。期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3、期货公司风险指标标准中，净资本与净资产的比例不得低于30％。（）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；
4、《期货投资者保障基金管理办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（）元以下的部分全额补偿。
A.8万
B.9万
C.10万
D.11万
参考答案：C
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
5、期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（）。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.占用、挪用客户委托资产
C.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
D.按照合同约定收取费用或者报酬
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
