期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
A.期货交易所收取的保证金标准
B.期货公司会员收取的保证金标准
C.证监会规定的保证金标准
D.期货业协会规定的保证金标准
参考答案：B
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
2、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.书面警告
参考答案：ABC
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
3、甲证券公司全资控股一家期货公司，若甲证券公司申请介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
4、期货公司的期货从业人员不得（）。
A.以个人名义代理客户从事期货交易
B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易
C.给客户提供期货交易方面的信息
D.挪用客户的期货保证金
参考答案：ABD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条 期货公司的从业人员不得：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（二）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（四）中国证监会禁止的其他行为。
5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。（）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
