期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。
A.向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分； （六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
2、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。（）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《外商投资期货公司管理办法》第十五条 在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。
3、下列交易应当认定为透支交易的有()。
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓
D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓
参考答案：ABCD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
参考答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个，1月30日
B.20个，1月20日
C.10个，1月20日
D.20个，1月30日
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
