期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条。期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由全面结算会员按照期货交易所的规定办理。（）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
3、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
4、期货从业人员()参与期货交易。
A.不能以个人名义
B.可以以亲属名义
C.可以以自己名义
D.可以以客户名义
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
5、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述，正确的是（）。
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
