期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时，应当及时向（）报告。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.住所地中国证监会派出机构
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。
2、符合规定条件的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。（）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
3、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
参考答案：AC
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免发生冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。
A.为损失的60％以上
B.不超过损失的60％
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
