期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60
参考答案：C
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
2、期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
3、首席风险官对期货公司股东负责。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官对期货公司董事会负责。
4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
5、期货公司会员委托（ ）协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.从事中间介绍业务资格的证券公司
参考答案：D
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条。期货公司会员委托从事中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
